如何申请基金销售牌照

所属栏目：税收筹划日期：2020-07-25 阅读数：2929

　　基金销售牌照申请的条件需要注意什么，申请基金销售牌照的机构需满足那些条件呢?下面中财国商来介绍一下，欢迎阅读。

如何申请基金销售牌照

　　基金销售牌照申请的条件：

　　(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

　　(二)有符合规定的经营范围;

　　(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

　　(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

　　(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

　　(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

　　企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

　　(一)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;

　　(二)近3年没有受到刑事处罚;

　　(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

　　(四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

　　(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

　　自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

　　(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;

　　(二)近3年没有受到刑事处罚;

　　(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

　　(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

　　(五)无到期未清偿的数额较大的债务;

　　(六)近3年无其他重大不良诚信记录。

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